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　　送出日期：2010年03月31日 南方绩优成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　　本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

　　注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为南方绩优。

　　投资目标 本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，根据对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选，力争为投资者寻求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。

　　投资策略 本基金的股票投资主要采用自下而上的策略，通过对上市公司基本面的深入研究，基于对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡，不仅重视公司的业绩与成长性，更注重公司的业绩与成长性的质量，精选中长期持续增长或未来阶段性高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。本基金的股票投资同时结合自上而下的行业分析，

　　根据宏观经济运行、上下业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业，以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。 本基金将优先选择具有良好的行业增长空间，所处行业结构相对稳定，在产业链中处于优势地位或上下游运行态势好转，具有一定的垄断竞争优势，公司治理结构透明完善，管理水平领先的上市公司。

　　注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

　　3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

　　3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 南方绩优成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要

　　3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南方绩优成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要

　　注：本基金基金合同生效日为2006年11月16日，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

　　年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注

　　南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4号文批准，由南方证券股份南方绩优成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要

　　有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市机场（集团）有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。

　　截至报告期末，公司管理资产规模达1,800多亿元，管理2只封闭式基金--基金开元、基金天元；19只开放式基金--南方稳健成长基金、南方宝元债券型基金、南方避险增值基金、南方现金增利基金、南方积极配置基金，南方高增长基金、南方多利增强债券型基金、南方稳健成长贰号基金、南方绩优成长基金、南方成份精选基金、南方隆元产业主题基金、南方全球精选配置基金（QDII基金）、南方盛元红利股票型基金、南方优选价值股票型基金、南方恒元保本混合型证券投资基金、南方沪深300指数证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金、深证成份交易型开放式指数证券投资基金和南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金；以及多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。

　　苏彦祝 本基金的基金经理、公司投资部总监 2006-11-16 - 8年 投资部总监，清华大学机械工程硕士，具有基金从业资格。2001年加入南方基金，历任研究员、基金经理助理， 2003年11月-2008年2月，任南方避险基金经理；2005年6月-2006年3月，任南方宝元基金经理；2006年11至今，任南方绩优基金经理。

　　2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

　　3.本基金管理人于2010年2月12日发布公告，聘任张原先生为本基金基金经理，同意苏彦祝先生因个人原因辞去本基金基金经理职务。

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方绩优成长股票型证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

　　本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 南方绩优成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要

　　回顾09年全年操作，年初绩优基金对于整体经济形势判断过于谨慎，在仓位和配置上偏重防御性。进入3月份，随着对于经济复苏判断更加明确，南方绩优主动提高了仓位；在行业配置上，南方绩优继续增加了金融、地产、有色等进攻性板块的配置。下半年，绩优成长基金基本维持了对于经济加速复苏的判断。因此3季度绩优依然保持了较高仓位。进入四季度，在国家主动调控通胀预期的背景下，绩优进行了持仓结构调整，主动降低了可能受损行业配置，增加了低碳、高铁、3G等行业的配置。

　　2009年，南方绩优成长基金净值增长59.48%，同期比较基准增长73.61%。

　　对于2010年，我们总体判断是全年资金面总体维持均衡水平，实体经济的加速复苏和政策面对于通胀的担忧并存。在这样的好坏参半的宏观背景下，我们认为2010年股指波动较小，但是板块波动将加大，板块之间交替炒作将成为主流。资源、资产性股票；代表新经济的通信、低碳类股票；高铁建设受益相关股票；受到产品价格驱动的中游制造业企业股票都将有波段性机会。我们认为2010年，基于基本面的自下而上的选股策略，同时辅助部分主动性操作将有超额收益。绩优成长基金未来将遵循这一原则，力争在2010年取得更好收益。

　　根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、风控策略总监、监察稽核总监及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有10年以上的基金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制订的相关制度，负责估值工作决策和执行的机构成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 南方绩优成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要

　　本基金合同约定，本基金的收益分配原则为：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的90%，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　根据上述分配原则，本报告期本基金需分配1,993,595,733.82元，本基金已于2010年2月8日和2010年3月12日进行了收益分配，合计2,033,966,474.93元。本报告期内已分配数（每10份基金份额派发红利0.50元）为以往年度收益分配。

　　2009年，本基金托管人在对南方绩优成长股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

　　5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　2009年，南方绩优成长股票型证券投资基金的管理人--南方基金管理有限公司在南方绩优成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，南方绩优成长股票型证券投资基金对基金份额持有人进行了一次利润分配，分配金额为443,540,855.07元。

　　本托管人依法对南方基金管理有限公司编制和披露的南方绩优成长股票型证券投资基金2009年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容线年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师签字出具了普华永道中天审字(2010)第20326号标准无保留意见的审计报告，投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。 南方绩优成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要

　　负债和所有者权益 附注号 本期末 2009年12月31日 上年度末 2008年12月31日

　　注：报告截止日2009年12月31日，基金份额净值1.7227元，基金份额总额7,718,025,540.18份。 南方绩优成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要

　　基金管理公司负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 南方绩优成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要

　　7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　南方基金管理有限公司(南方基金公司) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

　　华泰联合证券有限责任公司(华泰联合证券) (ii) 基金管理人的股东华泰证券的控股子公司、基金代销机构

　　注：(i) 根据南方基金公司2009年8月5日通过的2009年第一次临时股东会会议决议，同意深圳市机场(集团)有限公司将所持有的南方基金公司30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。截至资产负债表日，该转让事项正在向中国证监会办理报批手续。

　　(ii) 根据中国证监会于2009年9月8日下发的《关于核准联合证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》(证监许可[2009]921号)，联合证券有限责任公司的名称于2009年9月17日变更为华泰联合证券有限责任公司。

　　成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例

　　成交金额 占当期权证 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例

　　当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例

　　关联方 名称 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日

　　当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例

　　1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。

　　2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

　　注：支付基金管理人南方基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 南方绩优成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要

　　注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　　注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。 南方绩优成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要

　　证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位：股 ) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注

　　证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位： ) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注

　　证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位： ) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注

　　注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。

　　股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末 估值单价 复牌 日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注

　　注：本基金截至2009年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

　　序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于的年度报告正文。

　　序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）

　　注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）

　　注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 南方绩优成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要

　　8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　8.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　单位：人民币元 南方绩优成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要

　　基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 3,551,886.04 0.05%

　　基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内没有发生重大人事变动。基金管理人南方基金管理公司于2009年4月18日刊登公司副总经理王宏远先生离职公告。

　　2009年6月18日，基金管理人收到中国国际经济贸易仲裁委员会发来的《南方稳健成长贰号证券投资基金基金合同争议案件仲裁通知》，南方稳健成长贰号证券投资基金的基金份额持有人袁近秋就该基金2007年度的基金分红问题，对基金管理人提出了仲裁申请，要求基金管理人赔偿其红利损失及相应利息共计66586.52元，退还管理费2041.49元，争议标的总额为人民币68628.01元。 2010年3月26日，基金管理人收到中国国际经济贸易仲裁委员会发来的【2010】中国贸仲京裁字第0152号《裁决书》，驳回申请人袁近秋的赔偿请求，具体裁决如下： （一）被申请人应向南方稳健成长贰号证券投资基金退还管理费计人民币 702.71 元。 （二）本案仲裁费为人民币5011元，由申请人承担人民币1002.20元，由被申请人承担人民币4008.80元。

　　（三）驳回申请人的其他仲裁请求。 上述（一）、（二）项下的内容被申请人应于本裁决作出之日起20日内履行完毕。 本裁决为终局裁决，自作出之日起生效。

　　本报告期内本基金未更换会计师事务所，本报告期内支付给普华永道中天会计师事务所有限公司审计费用165,000.00元，该审计机构已提供审计服务的连续年限为3年。

　　本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

　　2. 本期租用证券公司交易单元变更情况：2009年9月起，新增渤海证券席位，席位号为48097。

　　根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司专用交易席位的选择标准和程序：

　　2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；

　　公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择席位：

　　1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座；

　　2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；

　　3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。